Inicio > ¿Cómo comprobar si una persona o empresa figura en la lista OFAC?¿Cómo comprobar si una persona o empresa figura en la lista OFAC?
La lista de sanciones de la OFAC, conocida principalmente como Lista SDN (Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas), no es una simple relación de nombres y entidades. Es un potente instrumento de la política exterior y de seguridad nacional de EE. UU., concebido para aislar a las personas y organizaciones cuya actividad se considera una amenaza. Sus funciones son diversas: bloquea el acceso al sistema financiero estadounidense, prohíbe a las personas estadounidenses («U.S. persons») cualquier operación con los sancionados y congela todos los activos de las personas sancionadas que se encuentren bajo jurisdicción de EE. UU.
Las consecuencias de figurar en la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (Lista SDN) son de alcance total. La empresa o persona queda, en la práctica, excluida del comercio mundial en dólares y se vuelve tóxica para cualquier socio internacional.
Dónde y cómo hacer la consulta: el sitio web oficial
La forma más fiable de verificar a una contraparte en la lista OFAC es utilizar el buscador oficial del sitio web del Departamento del Tesoro de EE. UU. Esta herramienta gratuita, el buscador oficial de la OFAC, se llama Sanctions List Search y está disponible en sanctionssearch.ofac.treas.gov. Es la fuente primaria para cualquiera que se pregunte cómo consultar la lista OFAC y ofrece la información más actualizada.
La interfaz del formulario de búsqueda es bastante sencilla: se pide introducir los datos conocidos de la persona o empresa que se verifica. Es importante fijarse no solo en la coincidencia exacta del nombre, sino también en los demás identificadores que muestra el sistema.
El sitio web oficial es la mejor manera de obtener una respuesta definitiva sobre la situación de una persona directamente del regulador. La OFAC también ofrece herramientas para crear conjuntos de datos personalizados y buscar solo en determinadas listas o programas de sanciones.
Revise una posible coincidencia en la lista OFAC
Si una búsqueda en la lista OFAC devuelve una posible coincidencia, compare los alias, los datos de nacimiento o de registro y la información sobre la propiedad antes de tomar cualquier medida. Analicemos juntos el registro, los identificadores disponibles y si en su caso pueden aplicarse procedimientos de exclusión o de licencia.
¿Quién figura en la Lista SDN?
Los criterios de inclusión en la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (Lista SDN) —a menudo llamada lista de vigilancia de la OFAC o lista de personas bloqueadas, y conocida en América Latina como «Lista Clinton»— son amplios y abarcan una gran variedad de amenazas. La lista no se limita a terroristas internacionales y cárteles de la droga. Hoy puede incluir:
- Personas físicas y jurídicas vinculadas a los gobiernos de países sometidos a embargo integral (por ejemplo, Irán o Corea del Norte).
- Empresas y empresarios que operan en sectores clave de la economía de países sujetos a sanciones sectoriales.
- Organizaciones y personas acusadas de proliferación de armas de destrucción masiva, ciberataques, violaciones de derechos humanos o de socavar procesos democráticos.
- Empresas que pertenecen, directa o indirectamente, en un 50 % o más a personas ya incluidas en la Lista SDN. Es la llamada «regla del 50 %».
- Intermediarios que ayudan a eludir sanciones ya impuestas.
La lista se actualiza constantemente y refleja las prioridades vigentes de la política exterior de EE. UU.
¿Qué datos se necesitan para la verificación?
Cuantos más datos tenga para la verificación, más preciso será el resultado de su consulta en la lista OFAC. Para una búsqueda eficaz, se recomienda utilizar la siguiente información:
- Para una persona física: nombre completo, con todos los alias conocidos, fecha y lugar de nacimiento, nacionalidad y número de pasaporte.
- Para una persona jurídica: denominación oficial completa, número de registro, domicilio social y país de constitución.
Supongamos que verifica a una contraparte llamada «Juan Carlos Rodríguez». Una búsqueda con ese nombre puede arrojar numerosas coincidencias: son «falsos positivos». Para distinguir a «su» Rodríguez de otro, necesita comparar datos adicionales.
Si su contraparte nació en 1985 en Lima y en la lista de sanciones aparece un homónimo exacto nacido en 1970 en Ciudad de México, puede concluir con seguridad que no se trata de la misma persona. Sin embargo, si los datos coinciden en parte, es un motivo serio para una verificación más profunda.
¿Qué hacer si una persona aparece en la lista?
Detectar una coincidencia exacta entre los datos de su socio y un registro de la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas es una señal para detener de inmediato todas las operaciones. Las consecuencias de mantener la relación serían rápidas y graves.
Los bancos bloquearán cualquier intento de operar con personas de la Lista SDN o con empresas de su propiedad, y los activos vinculados a la operación pueden quedar congelados de inmediato. Una empresa que ignora el resultado de su verificación en la lista OFAC se arriesga a sanciones secundarias, como la inclusión en la lista de evasores de sanciones extranjeras (Foreign Sanctions Evaders List) por ayudar a eludir las restricciones.
En una situación así hay que actuar sin ambigüedades: es preciso cesar de inmediato todo contacto y toda operación con esa persona o empresa incluida en las listas de sanciones. Si, por cualquier motivo, encuentra su nombre o el de su empresa en la lista, consulte cuanto antes a un abogado especializado en sanciones de la OFAC, que podrá evaluar la situación y diseñar una estrategia para proteger sus intereses.
La verificación en listas de sanciones es parte obligatoria de una diligencia debida jurídica completa sobre las contrapartes. Este procedimiento se aplica de forma continua en distintos sectores para reducir riesgos. Los bancos y las entidades financieras extranjeras realizan la diligencia debida OFAC al abrir cuentas y al supervisar operaciones, dentro de sus procedimientos KYC («conozca a su cliente»).
Los despachos de abogados deben verificar a sus clientes para no verse implicados en operaciones sancionadas. Las agencias inmobiliarias, sobre todo las que trabajan con inmuebles de lujo, verifican a compradores y vendedores para evitar operaciones con bienes bloqueados. Integrar la verificación de sanciones en los procedimientos corporativos es señal de una conducta empresarial responsable.
Cómo solicitar la exclusión de la Lista SDN
Si cree que fue incluido por error, o si las circunstancias que motivaron su designación han cambiado realmente, la OFAC ofrece un procedimiento formal de exclusión conforme al 31 C.F.R. § 501.807. El solicitante presenta directamente a la OFAC una petición por escrito, con pruebas que respondan al fundamento de la designación original y a cualquier cambio de circunstancias. No existe un plazo fijado para la respuesta de la OFAC, y el procedimiento suele durar meses, según la complejidad del caso y la naturaleza del programa de sanciones. La asistencia letrada es importante: una petición mal planteada puede ser rechazada de plano, y una nueva petición solo se examina si aporta argumentos o pruebas nuevos.
Por otra parte, cuando lo que debe seguir adelante pese al vínculo con sanciones es una operación, y no una persona, el procedimiento de licencias de la OFAC ofrece otra vía: una licencia general autoriza automáticamente determinadas categorías de operaciones en el marco de programas de sanciones concretos, mientras que una licencia específica exige presentar a la OFAC una solicitud individual para una operación determinada. Esto es distinto de la exclusión: una licencia permite una actividad concreta sin eliminar la designación.
Cómo saber si usted figura en la lista OFAC (personas físicas)
Puede comprobar de forma gratuita e inmediata si su nombre o el de su empresa figura en las listas de sanciones de EE. UU. con el buscador oficial Sanctions List Search del sitio web del Departamento del Tesoro de EE. UU. No necesita registrarse ni ningún acceso especial: la base de datos es pública. Si la búsqueda muestra una coincidencia, conviene analizar la situación de inmediato, ya que las consecuencias pueden incluir la congelación total de los activos y el aislamiento del sistema financiero mundial.
¿Qué es la lista OFAC y qué listas se verifican realmente?
La OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de EE. UU.) es el organismo estadounidense que administra y aplica los programas de sanciones económicas. Para empresas y particulares, figurar en sus bases de datos significa perder el acceso a las operaciones en dólares y a la colaboración con la mayoría de los bancos internacionales.
Existen varios registros, pero dos son clave para la verificación. El primero y más importante es la Lista SDN (Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas). Las personas y organizaciones incluidas en ella están sujetas a sanciones de bloqueo: sus activos bajo jurisdicción de EE. UU. quedan congelados y los ciudadanos y empresas estadounidenses tienen prohibido hacer negocios con ellas. En la práctica, también respetan esta prohibición bancos europeos y asiáticos, por temor a las sanciones secundarias.
El segundo registro es la lista consolidada de sanciones (Consolidated Sanctions List), que agrupa listas que no implican un bloqueo total (listas no SDN), como las sanciones sectoriales (SSI). Las personas incluidas en ella pueden tener restricciones para obtener financiación o exportar tecnología, pero sus activos no siempre se congelan. En cambio, figurar en la Lista SDN pone fin a la posibilidad de abrir una cuenta en un banco fiable, usar tarjetas Visa o Mastercard o realizar transferencias SWIFT. Las plataformas de intercambio de criptomonedas también deben verificar las sanciones de la OFAC y bloquear los monederos de las personas sancionadas.
| Lista | Alcance | Característica principal |
|---|---|---|
| Lista SDN (Nacionales Especialmente Designados) | sanciones de bloqueo | Sus activos bajo jurisdicción de EE. UU. quedan congelados |
| Consolidated Sanctions List (listas no SDN) | listas que no implican un bloqueo total (no SDN) | sus activos no siempre se congelan |
| Lista consolidada de la UE | obligatoria para los ciudadanos y las empresas de la UE | se aplica con menos frecuencia de forma extraterritorial |
| UK Sanctions List (Reino Unido) | lista propia | incluye entradas propias |
| Lista de sanciones de la ONU | obligatoria para todos los Estados miembros de la organización | en general, mucho más breve |
Cómo comprobar por su cuenta si figura en la lista OFAC (paso a paso)
La verificación en la lista OFAC exige precisión, porque el algoritmo de búsqueda utiliza lógica difusa: el sistema no busca solo coincidencias del 100 %, sino también grafías parecidas.
Para consultar correctamente la lista OFAC, siga estos pasos:
- Acuda a la fuente oficial. Utilice únicamente el buscador Sanctions List Search (sanctionssearch.ofac.treas.gov). Los servicios de terceros pueden contener datos desactualizados.
- Introduzca los datos. En el campo «Name», escriba el nombre y los apellidos en caracteres latinos. Conviene probar varias grafías (por ejemplo, con y sin tilde —José y Jose— o con uno y con dos apellidos), ya que el nombre puede figurar escrito de otra forma en la base de datos.
– El campo «ID #» permite buscar por número de pasaporte, aunque la búsqueda principal suele hacerse por nombre.
– Para reducir el ruido en los resultados, puede indicar el país («Country») o el programa de sanciones, pero en una primera consulta es mejor dejar estos campos vacíos.
– El parámetro «Minimum Name Score» viene fijado por defecto en 100. Para una comprobación exhaustiva, se recomienda bajarlo a 90 y ver así las coincidencias aproximadas. - Interprete el resultado.
– Sin resultados («No Results»): no se ha encontrado nada con los criterios indicados.
– Coincidencia exacta: el nombre y los datos asociados coinciden por completo.
– Posible coincidencia: coincidencia parcial. En los resultados de búsqueda, abra el detalle del registro encontrado (haga clic en el nombre) y compruebe la fecha de nacimiento (DOB), el lugar de nacimiento (POB), la nacionalidad y los datos del pasaporte. Si el nombre coincide pero el año de nacimiento es distinto, probablemente no se trate de usted (algunas fichas recogen varias fechas).
Qué hacer si se encuentra una coincidencia
Que su nombre aparezca en la base de datos al buscar en la lista OFAC no siempre significa que esté sancionado. Un problema habitual es el «falso positivo», una falsa alarma: en el mundo hay miles de personas con el mismo nombre. Si se incluye en la lista de vigilancia de la OFAC a un tal Juan Carlos Rodríguez Pérez, los algoritmos bancarios pueden bloquear automáticamente las transferencias de todos los Juan Carlos Rodríguez hasta que se realice una revisión manual.
Los bancos utilizan sistemas automatizados de verificación. Cuando una operación pasa por cuentas corresponsales, el sistema contrasta a los participantes de la transferencia con la lista de sanciones de la OFAC. Ante la mínima coincidencia, el pago se detiene «para revisión manual». Por eso los fondos pueden quedar retenidos durante semanas sin explicación.
Si está seguro de que la coincidencia es falsa, debe facilitar al banco documentos que acrediten su identidad: copia escaneada del pasaporte, justificante de domicilio y, en su caso, una carta en la que explique que usted no es la persona de la Lista SDN. Si el banco no puede descartar la coincidencia por sí mismo, puede consultarla con la OFAC a través de su línea de atención de cumplimiento (Compliance Hotline). En casos complejos puede ser necesario obtener un certificado especial o un dictamen jurídico (Legal Opinion) que demuestre la ausencia de vínculos con la persona sancionada.
¿En qué se diferencia la lista OFAC de otras listas de sanciones?
Conocer el alcance jurisdiccional de las sanciones ayuda a evaluar los riesgos. La lista OFAC la elabora Estados Unidos y tiene efecto extraterritorial por el predominio del dólar: prácticamente cualquier operación en USD pasa por una cuenta corresponsal estadounidense, lo que da a EE. UU. capacidad de presión sobre cualquier banco del mundo.
La Unión Europea mantiene su propia lista consolidada (EU Consolidated List), de obligado cumplimiento para los ciudadanos y las empresas de la UE. A diferencia de las de EE. UU., las sanciones europeas se aplican con menos frecuencia de forma extraterritorial; aun así, los grandes bancos las respetan a escala mundial.
Tras el Brexit, el Reino Unido mantiene su propia lista, la UK Sanctions List: las designaciones corresponden al FCDO (Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino Unido), y la OFSI (Oficina de Implementación de Sanciones Financieras del Reino Unido), dependiente del Tesoro británico, aplica las sanciones financieras. Coincide en gran medida con las listas de la UE y de EE. UU., pero incluye entradas propias. La lista de sanciones de la ONU es obligatoria para todos los Estados miembros de la organización, pero suele ser mucho más breve y se limita a los regímenes adoptados por el Consejo de Seguridad, como los relativos al terrorismo o a la proliferación de armas de destrucción masiva.
¿Es posible saber si hay sanciones si el banco no explica el motivo?
Los bancos rara vez le dicen directamente al cliente: «Le hemos bloqueado por una coincidencia con la Lista SDN de la OFAC». Esto se debe a la prohibición de revelar información, vigente en muchas jurisdicciones cuando hay sospechas de blanqueo de capitales o de evasión de sanciones.
Lo habitual es que el cliente reciba una escueta notificación sobre una «decisión de cumplimiento» o sobre que la cuenta está en revisión. Entre los indicios indirectos de un problema con la OFAC pueden figurar:
- Solicitudes de documentos adicionales sobre los beneficiarios o la finalidad del pago en transferencias en dólares.
- Negativa a realizar la operación precisamente en divisas, mientras que las transferencias en moneda local siguen funcionando.
- Preguntas del banco sobre sus vínculos con determinadas personas o empresas que podrían figurar en las listas.
El motivo real solo puede conocerse mediante una revisión independiente de sus vínculos y una comprobación en las bases de datos. Si el banco cierra la cuenta sin explicación, es probable que su departamento de cumplimiento haya detectado un rastro problemático.
Errores frecuentes al consultar la lista OFAC
Una verificación deficiente crea una falsa sensación de seguridad. Muchos usuarios cometen errores que después se traducen en fondos congelados.
Descuidos habituales en la verificación:
- Buscar solo por la grafía exacta. Si se ignoran las variantes de escritura (por ejemplo, se busca «Gonzalez» y no «González», o solo un apellido en lugar de los dos), puede pasarse por alto el registro real.
- Ignorar la lista de alias (AKA). La ficha de una persona sancionada suele incluir seudónimos y apodos, que también deben comprobarse.
- Confundir listas. Muchas personas consultan bases de datos policiales o listas negras locales creyendo que eso es una verificación de sanciones. La lista OFAC es una base de datos distinta.
- Confiar solo en bases de datos comerciales de pago sin contrastar. Las bases de datos comerciales son prácticas, pero se actualizan con retraso. La fuente primaria siempre es más fiable.
- No prestar atención a las partes vinculadas: comprobar solo sus propios datos y no los de sus socios comerciales o familiares, cuyos activos pueden resultar tóxicos para el banco.
Si ha encontrado en la lista su nombre o el de su socio, o se enfrenta a una congelación de fondos, no intente sortear las restricciones mediante sociedades pantalla: se interpreta como evasión de sanciones y puede dar lugar a un proceso penal en EE. UU. Lo más recomendable es consultar a abogados especializados para obtener una licencia de la OFAC o iniciar el procedimiento de exclusión.
Herramientas alternativas: World-Check, Dow Jones, Castellum.ai
Aunque una persona o empresa no figure en la lista OFAC, eso no siempre significa que no exista ningún riesgo. Hay cientos de otras listas de sanciones en el mundo (UE, Reino Unido, ONU, etc.), además de listas de personas expuestas políticamente (PEP) y bases de datos de noticias negativas en los medios.
Además de la propia Lista SDN, el buscador de la OFAC permite consultar las demás listas de sanciones de la OFAC (listas no SDN). Por separado, el Gobierno de EE. UU. publica la Consolidated Screening List, que agrupa la Lista SDN con otras listas de partes restringidas, como la Entity List y la Denied Persons List del Departamento de Comercio. Por su parte, la lista de identificación de sanciones sectoriales (SSI) aplica restricciones más específicas —regidas por directivas concretas— en lugar del bloqueo total de todas las operaciones, una diferencia importante respecto de la inclusión en la Lista SDN.
Otras jurisdicciones mantienen sus propias listas equivalentes, que conviene consultar en paralelo: la UK Sanctions List del Reino Unido (la OFSI Consolidated List se cerró el 28 de enero de 2026), la lista consolidada de sanciones de la UE y la lista consolidada del Consejo de Seguridad de la ONU. Un resultado limpio en la lista OFAC no garantiza un resultado limpio en las demás.
Para una verificación exhaustiva existen bases de datos comerciales que agregan información de múltiples fuentes. Las más conocidas son:
- World-Check (de LSEG)
- Dow Jones Risk & Compliance
- Castellum.ai
Estas plataformas permiten buscar a la vez en todas las listas de sanciones relevantes del mundo y ofrecen una imagen más completa de los riesgos asociados a un posible socio. Son el estándar en grandes empresas y entidades financieras, para las que es importante la máxima profundidad de verificación.
| Lista o base de datos | Categoría |
|---|---|
| UK Sanctions List (Reino Unido) | listas equivalentes que conviene consultar en paralelo |
| Lista consolidada de sanciones de la UE | listas equivalentes que conviene consultar en paralelo |
| Lista consolidada del Consejo de Seguridad de la ONU | listas equivalentes que conviene consultar en paralelo |
| World-Check (de LSEG) | bases de datos comerciales |
| Castellum.ai | bases de datos comerciales |
Solicite una consulta con un abogado especializado en la OFAC
Moverse en el laberinto de la normativa sobre sanciones exige conocimientos especializados. Interpretar mal los resultados de búsqueda, gestionar falsos positivos o, peor aún, detectar una coincidencia real son situaciones en las que un error puede costarle a una empresa su futuro. Un abogado especializado en sanciones de la OFAC no solo puede realizar correctamente una verificación exhaustiva, sino también crear un sistema interno de cumplimiento que proteja a su empresa de infracciones involuntarias. Si tiene dificultades con una consulta en la lista OFAC o quiere tener la seguridad de que sus contrapartes son fiables, reserve una consulta con un especialista. Es una inversión en la estabilidad y la seguridad de su negocio.
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¿Cómo comprobar si alguien figura en la lista OFAC?
La forma más fiable y oficial de comprobar si una persona física o jurídica figura en las listas de sanciones es utilizar el buscador gratuito del sitio web de la OFAC. Para hacerlo, entre en el sitio oficial sanctionssearch.ofac.treas.gov. En el campo «Name», introduzca el nombre de la persona o la denominación de la empresa y pulse el botón «Search». El sistema mostrará todas las coincidencias. Es importante no sacar conclusiones precipitadas al encontrar un nombre parecido: compare con atención todos los datos disponibles, como la fecha de nacimiento, la nacionalidad y los alias conocidos. Si coinciden todos los identificadores clave, es muy probable que se trate de la persona sancionada que busca.
¿Qué significa una sanción de la OFAC?
Una sanción de la OFAC es una medida económica restrictiva que el Gobierno de EE. UU. aplica para alcanzar objetivos de seguridad nacional y de política exterior. Para una persona o empresa, figurar en la lista de sanciones, sobre todo en la Lista SDN, supone quedar aislada, en la práctica, del sistema financiero estadounidense.
¿Cómo salgo de la lista de sanciones de la OFAC?
La exclusión de la lista de sanciones de la OFAC, en concreto de la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (Lista SDN), se inicia presentando directamente a la OFAC una solicitud administrativa de reconsideración conforme al 31 C.F.R. § 501.807. El solicitante debe aportar pruebas y argumentos sólidos que demuestren por qué su inclusión en la lista ya no está justificada. Entre los motivos de exclusión pueden figurar un cambio en las circunstancias que motivaron las sanciones (por ejemplo, el cese de las actividades prohibidas), la prueba de un error de identidad (si se incluyó a la persona equivocada) o la refutación del fundamento fáctico de la inclusión. El procedimiento comienza con una solicitud por escrito enviada a la dirección de correo electrónico [email protected] o a través del portal que la OFAC habilitó el 29 de junio de 2026. La petición debe exponer en detalle la posición del solicitante e incluir toda la documentación justificativa. La OFAC examinará los materiales presentados, podrá solicitar información adicional y realizará su propia investigación. La normativa no fija un plazo para la decisión: en la práctica, el examen suele durar meses, según la complejidad del caso.
¿Cómo distinguir un falso positivo de una coincidencia real en una búsqueda en la Lista SDN?
La coincidencia de nombre por sí sola nunca basta. El buscador está diseñado para devolver nombres parecidos, por lo que las coincidencias parciales son habituales. Compare cada identificador de la entrada de la Lista SDN con lo que sabe de su contraparte: nombre completo y alias (a.k.a.), fecha y lugar de nacimiento, nacionalidad, número de pasaporte o de documento nacional de identidad, domicilio y, en el caso de empresas, datos registrales y entidades vinculadas conocidas. Si coinciden varios identificadores sólidos, trátelo como una posible coincidencia real y elévelo internamente. Si solo coincide el nombre y los demás datos son claramente distintos (otro año de nacimiento, otro país u otro tipo de entidad), lo más probable es que sea un falso positivo. Deje constancia de por qué llegó a esa conclusión. Si no puede descartar la coincidencia, pida más información a la contraparte y no continúe hasta resolverla. Una coincidencia confirmada puede obligarle a bloquear o rechazar la operación y a comunicarlo a la OFAC, así que recurra a un abogado especializado en sanciones.
¿Cómo comprobar si el titular real de una empresa activa la regla del 50 % de la OFAC?
Según la regla del 50 %, una entidad que pertenezca en un 50 % o más, directa o indirectamente, individualmente o en conjunto, a una o varias personas bloqueadas queda también bloqueada, aunque no figure en la Lista SDN. Por eso no basta con buscar el nombre de la empresa. Obtenga la estructura de propiedad completa hasta llegar a las personas físicas (certificados registrales, libros de socios o accionistas, documentos de constitución). Verifique a cada titular en cada nivel. Después, sume las participaciones de todas las personas bloqueadas, porque se computan de forma agregada, y repita el cálculo para cada sociedad matriz de la cadena. El control sin una participación del 50 % no bloquea automáticamente a una empresa, pero es una señal de alerta seria que exige un análisis adicional. Conserve copias de los documentos de propiedad y de su cálculo.
¿Con qué frecuencia debo volver a verificar a una contraparte que ya superó la verificación?
La ley no fija un intervalo concreto. La OFAC espera un enfoque basado en el riesgo. En la práctica, verifique al inicio de la relación, antes de cada operación o pago importante y siempre que cambien la estructura de propiedad, la jurisdicción o la actividad de la contraparte. Las relaciones de mayor riesgo (jurisdicciones sensibles, estructuras de propiedad complejas) justifican un seguimiento automatizado continuo frente a las listas actualizadas. Las de menor riesgo también deben revisarse periódicamente, por ejemplo una vez al año. La OFAC actualiza sus listas con frecuencia, así que una consulta de hace varios meses no dice nada sobre la situación actual. Guarde los resultados fechados de cada verificación.
¿Guarda la OFAC un registro de mis búsquedas en sanctionssearch.ofac.treas.gov?
La OFAC no publica detalles sobre cómo trata las búsquedas. Se trata de un sitio web del Gobierno de EE. UU. y, como otros sitios de este tipo, puede recopilar datos técnicos habituales, como la dirección IP y la información del navegador. No dé por hecho que sus búsquedas son anónimas y evite introducir datos sensibles de clientes más allá del nombre que necesita comprobar. Realizar una búsqueda no equivale a presentar un informe a la OFAC, pero tampoco le proporciona un registro de cumplimiento. Guarde sus propias capturas de pantalla fechadas o los resultados exportados como prueba de la verificación.
¿Qué listas debo comprobar además de la Lista SDN?
La Lista SDN es solo una parte del panorama. Compruebe también:
la lista consolidada de sanciones no SDN de la OFAC (Consolidated Sanctions List), que incluye las listas sectoriales y otras listas restrictivas;
la Consolidated Screening List del Gobierno de EE. UU., que abarca listas de control de exportaciones como la Entity List y la Denied Persons List del BIS;
la lista consolidada de sanciones financieras de la UE;
la UK Sanctions List del Reino Unido;
la lista consolidada del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
