Exclusión de la Lista SDN de la OFAC

La lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (Lista SDN), que mantiene la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE. UU. (OFAC), incluye a personas, organizaciones y empresas sujetas a sanciones de EE. UU. La inclusión en esta lista tiene consecuencias graves tanto para personas físicas como para entidades: congela sus activos y restringe su acceso a los mercados financieros.

Gracias a su experiencia y a su profundo conocimiento de la política exterior, la seguridad nacional y los programas y leyes de sanciones, nuestros abogados le ayudarán a afrontar este proceso y a proteger sus intereses en cualquier etapa de los programas internacionales de sanciones.

Cada día que su nombre o su empresa permanece en la Lista SDN, el daño se acumula. Los bancos cierran cuentas sin más, los socios comerciales se alejan discretamente y las operaciones internacionales dejan de procesarse, a menudo antes de que usted haya tenido ocasión de explicar que la designación es un error o que ya no procede. Cuanto más tiempo pasa sin actuar, más obstáculos debe superar la petición de exclusión: relaciones bancarias perdidas, contratos interrumpidos y, en algunos casos, un escrutinio adicional por el simple hecho de que la designación lleva mucho tiempo sin impugnarse.

Una solicitud de reconsideración es un escrito jurídico formal basado en pruebas, no un formulario que se envía para luego esperar. La solidez de la petición y la rapidez con que se presenta influyen directamente en el tiempo que tarda la OFAC en responder.

SDN son las siglas en inglés de «Specially Designated Nationals» (nacionales especialmente designados). La lista, que mantiene la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE. UU. (OFAC), identifica a las personas, empresas y organizaciones que, según ha determinado el Gobierno de EE. UU., están vinculadas a actividades como el terrorismo, la proliferación de armas, el narcotráfico, la corrupción o la evasión de sanciones.

Para conocer el procedimiento y los documentos necesarios para salir de la Lista SDN, descargue nuestras instrucciones detalladas en PDF.

Una petición ante la OFAC es una solicitud formal de reconsideración de una designación o de una licencia para realizar una operación que, de otro modo, estaría prohibida. Su preparación suele constar de tres etapas: analizar las circunstancias que motivaron la designación, reunir las pruebas de respaldo y construir los argumentos jurídicos para la exclusión.

Una vez presentada la petición, la revisión de la OFAC puede durar desde unos meses hasta varios años, según la complejidad del caso. Mantener una comunicación activa y continua con la OFAC durante toda la revisión —respondiendo con prontitud a cualquier solicitud de información adicional— es una de las formas más eficaces de que el caso avance y de evitar demoras innecesarias.

La OFAC resuelve la solicitud de reconsideración a partir del expediente escrito que usted presenta. La carga de la prueba recae en el solicitante: el escrito debe demostrar por qué el fundamento de la designación ya no se sostiene, no limitarse a afirmarlo. Los documentos son los que sostienen ese argumento; una petición sin ellos es una afirmación, no un caso. Antes de reunirlos conviene confirmar que la entrada de la lista corresponde realmente a usted: consulte cómo verificar si una persona o empresa figura en la lista de sanciones de la OFAC.

Lo que normalmente debe contener el expediente:

Tras la presentación de la petición, la OFAC suele enviar cuestionarios escritos y requerimientos de seguimiento. Esas respuestas se incorporan al mismo expediente y se leen junto con el escrito original, por lo que una incoherencia entre ellos es más difícil de corregir que una laguna en la primera presentación.

La exclusión de la lista y la liberación del dinero son dos procedimientos distintos. Mientras se revisa la solicitud de reconsideración, la designación se mantiene y los fondos que un banco ya haya bloqueado siguen bloqueados: la petición por sí sola no los libera.

Entretanto, una solicitud de licencia específica independiente puede autorizar determinados pagos. Se presenta con sus propios hechos y pide a la OFAC que permita una operación concreta, no que revise la designación; por eso ambos escritos se preparan en paralelo y no uno después del otro.

Nuestra práctica abarca ambos aspectos: consulte liberación de fondos bloqueados para la vía del desbloqueo y pago de honorarios legales y gastos de manutención con cargo a una cuenta congelada para la cuestión que suele plantearse primero.

Una denegación no pone fin al asunto. La designación puede impugnarse ante un tribunal federal de distrito de EE. UU. conforme a la Ley de Procedimiento Administrativo (APA), alegando que el organismo actuó de forma arbitraria o sin fundamento suficiente.

Lo importante para quien presenta una petición ahora es el orden de las cosas: el tribunal revisa el expediente administrativo que formó la OFAC, en lugar de examinar el caso desde cero. Por lo general, las pruebas que no se presentaron ante la OFAC no podrán invocarse después, de modo que la fase de reconsideración determina qué podrá examinar un tribunal. Las etapas se describen en detalle en el procedimiento para excluir un nombre de la Lista SDN.