¿Qué es la lista de sanciones de la OFAC?

Cuando se habla de «la lista de la OFAC», normalmente se hace referencia a la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (la Lista SDN). En realidad, la Oficina de Control de Activos Extranjeros publica varias listas de sanciones: la Lista SDN, con bloqueo total, y un conjunto de listas no SDN más limitadas, reunidas en la Lista Consolidada de Sanciones. Cada lista tiene consecuencias jurídicas distintas, por lo que saber en cuál aparece un nombre es el primer paso para entender qué está realmente prohibido.

Esta guía explica qué significa cada lista de la OFAC, en qué se diferencian, cómo se relacionan con los países sancionados y cómo consultarlas.

Los datos de estas listas no SDN se publican conjuntamente como la Lista Consolidada de Sanciones, de forma separada de la Lista SDN. Según la OFAC, la Lista FSE no contiene ninguna entrada desde el 18 de diciembre de 2025, aunque pueden añadirse nombres de nuevo. La composición de las listas cambia con el tiempo, por lo que los equipos de cumplimiento deben basarse en los datos vigentes de la OFAC y no en ninguna copia estática.

La diferencia es la intensidad de la restricción. Una designación SDN bloquea todos los bienes de la persona dentro de la jurisdicción de EE. UU. e impide a las personas estadounidenses casi cualquier operación con ella. Una entrada en una lista no SDN impone únicamente las medidas específicas asociadas a ella — por ejemplo, la prohibición de ciertas operaciones de deuda o capital con una entidad de la Lista SSI, o la prohibición de cuentas corresponsales para un banco incluido en la Lista CAPTA. Una empresa de la Lista SSI puede seguir realizando legalmente otras actividades comerciales con personas estadounidenses; por lo general, una persona SDN no puede.

Una persona puede figurar en más de una lista, y las entidades que sean propiedad en un 50 % o más, directa o indirectamente y en conjunto, de una o varias personas SDN están bloqueadas aunque no aparezcan por su nombre (véase la Regla del 50 por ciento de la OFAC). Por eso, un cribado eficaz abarca tanto la Lista SDN como la Lista Consolidada de Sanciones y también examina la estructura de propiedad.

No exactamente. La OFAC administra programas por país y programas temáticos (terrorismo, narcóticos, ciberdelincuencia, derechos humanos y otros), pero sus listas nombran personas, empresas, buques y aeronaves, y no países enteros. Un número reducido de jurisdicciones — como Cuba, Irán, Corea del Norte y la región de Crimea y las denominadas regiones de la República Popular de Donetsk y la República Popular de Luhansk, en Ucrania — están sujetas a embargos amplios, mientras que la mayoría de los demás programas se dirigen a personas y sectores concretos. Para conocer la situación actual por países, consulte nuestra lista de países sancionados por la OFAC.

Deben cumplirlas las personas estadounidenses — ciudadanos y residentes permanentes de EE. UU. dondequiera que se encuentren, las entidades constituidas conforme a la legislación estadounidense y sus sucursales en el extranjero, y cualquier persona que se encuentre en Estados Unidos. En el caso de Cuba e Irán, también quedan comprendidas las entidades extranjeras que son propiedad de personas estadounidenses o están controladas por ellas. Las empresas no estadounidenses no están sujetas directamente a la mayoría de las prohibiciones de la OFAC, pero están expuestas cuando sus operaciones utilizan bancos estadounidenses o el dólar estadounidense, cuando provocan que una persona estadounidense infrinja las normas o cuando un programa incluye sanciones secundarias. Consulte quién debe cumplir con las sanciones de la OFAC para más detalles.

La Búsqueda en la Lista de Sanciones gratuita de la OFAC abarca tanto la Lista SDN como la Lista Consolidada de Sanciones, y los datos completos pueden descargarse desde el Servicio de Listas de Sanciones de la OFAC. Como la búsqueda utiliza una coincidencia aproximada de nombres, cada resultado debe contrastarse con los demás identificadores antes de considerarlo una coincidencia real. Nuestra guía paso a paso muestra cómo verificar un nombre en las listas de la OFAC.

Los nombres se añaden mediante una designación en virtud de una orden ejecutiva o ley específica, y se eliminan cuando la OFAC acepta una solicitud de reconsideración, cuando un programa termina o cuando deja de aplicarse el fundamento de la designación. Una persona incluida en una lista puede presentar una petición ante la OFAC conforme a 31 CFR § 501.807; nuestra guía explica cómo funciona la exclusión de la Lista SDN.

Si un pago ha sido bloqueado, una contraparte resultó estar incluida en una lista o su propio nombre figura en una lista de la OFAC, nuestros abogados pueden identificar qué lista y qué programa son aplicables, evaluar su exposición y preparar los pasos siguientes — desde una solicitud de licencia hasta una petición de exclusión de la lista. Contáctenos para una revisión confidencial.